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农村水电安全生产监督检查导则

发布时间: 2015年09月07日   来源: 法规处


   
  1 总则
  1.1 为规范农村水电安全生产监督检查行为,突出监督检查的针对性和可操作性,提高工作绩效,根据《中华人民共和国安全生产法》《水利工程建设安全生产监督检查导则》,结合农村水电行业实际,制定本导则。
  1.2 各级水行政主管部门应按照本导则要求,检查管辖区域内农村水电安全生产监管主体、责任主体的履职情况。各类农村水电安全生产监管主体应按本导则要求,对农村水电安全生产责任主体进行安全生产检查。各类农村水电安全生产责任主体应对照本导则要求,定期开展安全生产自查和整改。
  1.3 农村水电安全生产监督检查应认真贯彻落实国家和水利行业有关安全生产的法律法规、方针政策,坚持实事求是、尊重科学、注重实效的原则。
  1.4 农村水电安全生产监督检查人员应全面掌握安全生产相关法律、法规和水利、电力行业相关技术标准的要求,做到依法行政、科学检查、廉洁自律、坚持原则。
  1.5 被监督检查的有关单位和人员应积极配合相关工作,及时提供有关文件和材料,并对其真实性负责。
  2 监督检查内容
   2.1 履职情况
  1)上级安全生产精神和要求贯彻落实情况;
  2)农村水电安全生产“双主体”责任落实情况;
  3)农村水电安全生产标准化建设情况;
  4)农村水电安全生产监督检查和隐患排查治理开展情况;
  5)农村水电安全教育培训组织开展情况;
  6)农村水电安全生产信息统计及报送情况;
  7)农村水电生产应急管理和事故报告处理情况等。
  2.2 在建农村水电站安全生产情况
  2.2.1 项目法人
  1)项目前期工作情况;
  2)安全生产管理机构设立及安全生产责任制落实情况;
  3)安全生产管理制度建立及执行情况;
  4)安全管理强制性标准条文执行情况;
  5)安全施工措施费用管理情况;
  6)安全生产措施方案编制及审批、备案情况;
  7)度汛方案编制、报批及度汛措施落实情况;
  8)生产安全事故应急预案编制情况;
  9)安全生产隐患排查治理及台账建立情况;
  10)拆除工程或爆破工程备案情况;
  11)生产安全事故报告、调查和处理等。
  2.2.2 监理单位
  1)监理单位资质及监理人员管理情况;
  2)安全技术措施和专项施工方案审查情况;
  3)工程建设标准强制性条文执行检查情况;
  4)安全生产隐患及事故报告、监督整改情况;
  5)监理例会、监理日志中安全生产记录情况等。
  2.2.3 施工单位
  1)资质等级及安全生产许可证有效性;
  2)安全管理机构设立及安全生产管理人员配置情况;
  3)安全生产责任制落实情况;
  4)安全管理制度及规章规程建立、执行情况;
  5)工程建设标准强制性条文执行情况;
  6)安全施工措施费用落实使用情况;
  7)从业人员安全教育培训情况;
  8)“三类人员”(施工企业主要负责人、项目负责人及专职安全生产管理人员)安全生产考核情况;
  9)特种作业人员持证上岗情况;
  10)生产安全事故应急预案编制及演练情况;
  11)安全生产隐患排查治理及台账建立情况;
  12)安全技术措施和专项施工方案情况;
  13)施工现场安全管理情况;                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              
  14)生产安全事故报告情况等。
  2.3 已建农村水电站安全生产情况
  1)安全生产管理机构设立及安全管理人员配备情况;
  2)安全生产“双主体”责任落实情况;
  3)安全生产各项规章制度建立健全、各类规程编制、安全管理标准强制性条文及“两票三制”执行情况;
  4)安全生产标准化建设开展及达标情况;
  5)防汛责任制、防汛预案编制和安全保障措施落实情况;
  6)应急预案制定及演练情况;
  7)设备、设施评级及巡视检查情况;
  8)设备、设施运行管理情况;
  9)生产作业场所安全生产情况;
  10)隐患排查治理及台账建立情况;
  11)安全负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、在岗人员等安全教育培训情况;
  12)生产安全事故报告、调查和处理情况等。
  3 监督检查的组织与实施
  3.1 各级水行政主管部门和农村水电安全监管主体应根据实际,适时采取“四不两直”(不发通知、不打招呼、不听汇报、不要陪同接待,直奔基层、直插现场)的方式,组织开展履职情况督查和安全生产检查。
  3.2 农村水电安全生产监督检查组织单位应成立安全生产监督检查组实施检查,监督检查组应包括一定数量的相关技术人员。
  3.3 监督检查组应制定检查方案,明确检查项目、内容和要求等,并听取被检查单位履职情况和安全生产工作情况的介绍。
  3.4 监督检查组应及时向被检查单位反馈检查情况,并针对现场检查时发现的问题,提出整改要求。
  3.5 监督检查组应编制监督检查报告,经监督检查组负责人签字后报监督检查组织单位。
  3.6 监督检查组织单位应根据检查情况,及时向被检查单位下发整改通知书;被检查单位应认真研究制定整改方案,落实整改措施,尽快完成整改并及时向监督检查组织单位反馈整改落实情况。
  4 附则
  4.1 农村水电安全生产监督检查活动组织单位应注意保存影像资料、重要检查记录、监督检查报告、整改意见以及整改情况反馈意见等有关文件。
  4.2 本导则由水利部负责解释,自发布之日起执行。
   
   
  附件:1.农村水电安全生产监管主体履职情况检查表
   2.在建农村水电站安全生产检查表
   3.已建农村水电站安全生产检查表
   4.农村水电安全生产检查整改通知书
   
   
  附件1
  农村水电安全生产监管主体履职情况检查表
   
  单位名称: 检查时间: 年 月 日
  类 别
  检查内容
  检查结果
  备 注
  是
  否
  上级安全生产
  精神和要求
  贯彻落实
  是否按照上级安全生产会议、农村水电安全生产等有关要求,及时安排部署农村水电安全生产工作
   
   
   
  是否根据上级专项检查要求制定专项检查方案,并组织实施
   
   
   
  是否根据上级精神和本地实际,制定安全生产年度监督检查计划并执行
   
   
   
  安全生产“双主体”责任落实
   
  是否逐站落实农村水电安全生产“双主体”责任
   
   
   
  安全监管责任是否分解,安全监管责任人是否落实,人员变动后是否及时调整
   
   
   
  安全监管工作是否有方案、有部署、有检查、有记录
   
   
   
  安全生产“双主体”责任人是否每年进行了公示
   
   
   
  安全生产“双主体”是否签订年度安全生产责任书
   
   
   
  安全生产
  标准化建设
  是否制定农村水电安全生产标准化达标评级工作方案
   
   
   
  是否指导开展运行管理标准化和安全生产标准化建设,组织开展达标评级
   
   
   
  日常监督检查和隐患排查治理
   
  是否组织开展安全监督检查和隐患排查,是否汛前、汛中、汛后都开展现场监督检查
   
   
   
  是否建立安全检查和隐患排查相关台账,台账是否做到记录详实、账目明晰
   
   
   
  监督检查中发现的问题是否下达整改通知书,并督促及时整改
   
   
   
  隐患排查是否实行了排查、整改、销号“闭环”管理
   
   
   
  对不能立即整改的重大安全隐患是否采取了相应防范措施并挂牌督办
   
   
   
  安全教育
  是否定期组织开展安全生产法律法规和技术标准的宣贯培训
   
   
   
  是否组织农村水电站安全负责人和安全生产管理人员培训考核
   
   
   
  安全生产信息
  统计及报送
  是否开展农村水电安全生产信息统计
   
   
   
  是否及时报送安全检查统计表、报告
   
   
   
  应急管理和事故报告、处理
  是否指导监管电站编制事故应急预案,是否建立应急响应机制
   
   
   
  发生农村水电生产安全事故后,是否及时填写《农村水电事故应急报告表》并上报
   
   
   
  是否按照“四不放过”的原则对发生的生产安全事故进行查处并对有关责任人员进行责任追究
   
   
   
  监督检查中发现的问题和隐患
   
  改进措施
  及建议
   
  注:本表同样适用于对地方各级水行政主管部门履行农村水电行业安全监管职责情况的检查。
   
  检查组组长(签字): 被检查单位负责人(签字):
   
   
  附件2
  在建农村水电站安全生产检查表
  电站名称: 检查时间: 年 月 日
  类 别
  检查内容
  检查结果
  备 注
  是
  否
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
  项目法人
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
   
  前期工作
  项目可研、初设是否批复
   
   
   
  项目是否核准或审批
   
   
   
  设计是否有安全缺陷
   
   
   
  安全管理机构和安全生产责任制
  安全生产管理机构是否设立
   
   
   
  安全生产责任人的职责、权力和义务是否明确
   
   
   
  安全生产管理制度建立及执行
  是否行文明确本单位适用的工程建设安全生产的规章、规范性文件、技术标准
   
   
   
  安全管理标准等强制性条文执行是否到位
   
   
   
  安全生产例会制度是否建立并有效执行
   
   
   
  定期安全生产检查制度是否建立并有效执行
   
   
   
  是否对施工企业安全生产许可证、“三类人员”考核证及特种作业人员证书检查和备案
   
   
   
  生产安全事故报告制度是否建立
   
   
   
  安全费用
  安全施工措施费用是否明确并落实
   
   
   
  安全生产
  措施方案
  是否编制保证安全生产措施方案
   
   
   
  安全生产措施方案是否报有关部门审批或备案
   
   
   
  安全度汛
  度汛方案是否编制
   
   
   
  报批手续是否完备
   
   
   
  度汛措施是否落实
   
   
   
  应急预案
  是否编制生产安全事故应急预案
   
   
   
  隐患治理
  是否定期排查隐患并建立台账
   
   
   
  排查出的隐患是否及时上报
   
   
   
  隐患治理是否做到“五落实”(整改措施、整改资金、整改期限、整改责任人和应急预案)
   
   
   
  拆除工程或爆破工程
  单位资质是否符合要求
   
   
   
  是否及时备案,备案资料是否完整
   
   
   
  生产安全
  事故
  是否及时报告和调查
   
   
   
  是否及时处理
   
   
   
  监理单位
  资质、资格
  监理单位是否具备相应资质
   
   
   
  监理人员是否具备相应资格
   
   
   
  安全技术措施和专项施工方案
  是否对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查
   
   
   
  是否监督施工单位落实审查通过的安全技术措施和专项施工方案
   
   
   
  安全生产隐患及事故
  是否及时发现并报告
   
   
   
  隐患是否要求及时整改并复查整改验收
   
   
   
  是否对事故处理措施进行监督检查
   
   
   
  监理例会、监理日志等有关安全生产情况记录是否完整
   
   
   
  施工单位
   
  资质和安全生产许可证
  施工单位是否具备相应资质
   
   
   
  安全生产许可证是否合法有效
   
   
   
  安全管理
  机构及人员
  安全生产管理机构是否设立
   
   
   
  专职安全生产管理人员是否按规定配备并到位
   
   
   
  安全生产
  责任制
  相关人员职责和权力、义务是否明确
   
   
   
  单位与现场机构安全生产责任是否明确
   
   
   
  分包单位安全生产责任制是否明确
   
   
   
  安全管理制度及规章规程建立、执行
  安全生产例会制度是否建立并有效执行
   
   
   
  定期安全生产检查制度是否建立并有效执行
   
   
   
  安全生产事故报告制度是否建立
   
   
   
  安全生产各项规章和安全生产操作规程是否制定并有效执行
   
   
   
  工程建设标准等强制性条文执行是否到位
   
   
   
  安全施工
  措施费用
  有效使用费用是否按不低于报价落实
   
   
   
  安全施工措施费用是否满足需要
   
   
   
  安全教育
  培训
  所有员工是否每年至少培训一次
   
   
   
  使用“四新”(新技术、新材料、新设备、新工艺)是否进行培训
   
   
   
  进入新工地或换岗是否进行培训
   
   
   
  安全教育培训档案是否健全
   
   
   
  “三类人员”安全生产考核合格证情况
  施工企业主要负责人是否取得安全生产管理人员A类合格证并有效
   
   
   
  项目负责人是否取得安全生产管理人员B类合格证并有效
   
   
   
  专职安全生产管理人员是否取得安全生产管理人员C类合格证并有效
   
   
   
  施工单位
  特种作业人员资格证
  所有特种作业人员是否持证上岗
   
   
   
  资格证是否有效
   
   
   
  生产安全事故应急预案
  预案是否完整并与其他预案衔接合理
   
   
   
  是否定期开展演练
   
   
   
  应急设备器材是否齐全完备
   
   
   
  隐患排查
  治理
  是否定期排查隐患并建立台账
   
   
   
  隐患治理是否做到“五落实”
   
   
   
  安全技术措施和专项施工方案编制情况
  是否明确危险性较大的工程
   
   
   
  是否制定危险性较大工程专项施工方案
   
   
   
  是否制定施工现场临时用电方案
   
   
   
  专项施工方案审核手续是否完备
   
   
   
  对涉及高边坡、深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程专项施工方案是否组织专家论证审查
   
   
   
  现场安全
  管理
   
  施工前是否履行安全技术交底
   
   
   
  主要进出口处是否设有明显的施工警示标志和安全文明生产规定、禁令
   
   
   
  进入施工生产区域的人员是否正确穿戴使用安全防护用品
   
   
   
  设备、材料等是否分类存放、标识清晰、稳固整齐,并保持通道畅通
   
   
   
  有较大危险因素的生产场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志
   
   
   
  施工现场的井、洞、坑、沟、口等危险处是否设置警示标志,并采取加盖或设置围栏等防护措施
   
   
   
  是否按规定配备相应消防器材、设施,消防通道是否畅通,消防标志是否完整
   
   
   
  高处外立面无外脚手架是否张挂安全网,临边是否有防护措施
   
   
   
  易燃易爆物品是否分类存放、合规使用
   
   
   
  隧洞作业是否保持照明、通风良好、排水畅通,并采取必要的安全措施
   
   
   
  脚手架、排架平台等施工设施的搭设是否符合要求,是否检验合格后投入使用
   
   
   
  施工单位
  现场安全管理
  特种设备、安全防护用具、机械设备、机具是否专人管理,是否定期检查、维护和保养
   
   
   
  隧洞、管道等建筑物有限空间作业是否按照“先检测后作业”的原则,进行有毒易燃气体检测并做好了安全防范措施
   
   
   
  金属结构与机电设备安装是否严格执行相关安全技术要求,做好安全技术措施
   
   
   
  生产安全
  事故
  生产安全事故是否及时报告
   
   
   
  监督检查中发现的问题和隐患
   
   
   
   
   
  改进措施及建议
   
   
  检查组组长(签字): 被检查电站项目法人(签字):
  附件3
  已建农村水电站安全生产检查表
  电站名称: 检查时间: 年 月 日
  类 别
  检查内容
  检查结果
  备 注
  是
  否
  安全生产管理机构及人员
  安全生产管理机构是否设立、健全
   
   
   
  是否配备专职或兼职安全员
   
   
   
  安全生产
  责任制
  安全生产主体责任是否落实,责任人是否现场公示
   
   
   
  安全生产责任是否分解落实到人,是否层层签订安全生产责任书
   
   
   
  安全生产
  制度、规程
  是否建立健全安全生产各项规章制度
   
   
   
  安全生产规程、运行规程、检修规程是否编制、是否符合国家或行业技术标准
   
   
   
  “两票”(工作票、操作票)是否严格执行,合格率、执行率是否均达到100%
   
   
   
  “三制”(交接班制、设备巡回检查制、设备定期试验及轮换制)是否严格执行,记录详实
   
   
   
  是否按照《农村水电站技术管理规程》要求并结合实际制作、悬挂相应图表
   
   
   
  安全管理标准等强制性条文执行是否到位
   
   
   
  安全生产
  标准化建设
  是否按照要求开展运行管理标准化和安全生产标准化建设
   
   
   
  是否已达标评级
   
   
   
  防汛安全
  防汛责任制是否落实
   
   
   
  防汛预案是否编制、审批
   
   
   
  防汛队伍、物资、备用电源等安全保障措施是否落实
   
   
   
  应急管理
  是否制定生产安全事故应急预案
   
   
   
  是否组织开展应急知识培训及演练
   
   
   
  应急抢险队伍、抢险物资等应急保障措施是否落实
   
   
   
  设备、设施评级及巡视检查
  设备、设施是否按标准进行评级
   
   
   
  三类设备是否制定整改计划,并按计划执行
   
   
   
  是否进行日常巡视检查,台账是否建立
   
   
   
  日常巡视检查发现的问题是否得到及时处理
   
   
   
  设备、设施
  运行管理
  大坝(闸坝、堰坝)、前池、引水渠、压力管道、厂房等水工建筑物是否完好、运行正常,并按规定进行维护和观测
   
   
   
  闸门、启闭机、压力钢管等金属结构是否完好、运行正常,并按规定进行维护和检测
   
   
   
  水轮发电机组、调速器等设备是否完好、运行正常,并按规定进行维护、定期检修和试验
   
   
   
  变压器、断路器、隔离开关、互感器、电缆等电气设备是否完好、运行正常,并按规定进行维护、定期检修和试验
   
   
   
  机组控制保护屏、励磁系统、直流系统、压力容器等设备是否完好、运行正常
   
   
   
  设备标志、标识是否正确、齐全
   
   
   
  油水气系统各管道设置是否符合要求,着色及流向标志是否正确,是否有明显渗漏,各表计是否完好、工作正常
   
   
   
  备品备件是否齐全
   
   
   
  防雷设施和接地装置是否定期试验
   
   
   
  厂用电系统运行是否安全可靠
   
   
   
  电站通信是否畅通
   
   
   
  生产作业
  场所安全
  厂区是否整洁、工作人员着装是否符合要求
   
   
   
  作业场所是否设置安全护栏、警示牌并划定隔离区
   
   
   
  是否按规定配备消防器材、设施,消防标志是否完整,消防器材、设施是合格有效
   
   
   
  安全工器具配置是否齐全,定期试验是否合格
   
   
   
  防误操作措施是否设置、齐全
   
   
   
  隐患排查
  治理及台账
   
   
   
  隐患排查
  治理及台账
  是否定期组织隐患排查,对隐患进行分析评价,确定隐患等级,并形成记录,隐患排查出的问题与日常巡查台账中的问题能否对应
   
   
   
  是否建立事故隐患报告和举报奖励制度
   
   
   
  隐患排查治理台账是否建立,是否形成“闭环”管理
   
   
   
  不能立即整改的重大安全隐患是否按“五落实”(整改措施、整改资金、整改期限、整改责任人和应急预案)要求制定隐患治理方案,采取相应防范措施,并做到按时整改到位
   
   
   
  安全教育培训
  安全负责人和安全生产管理人员是否培训并考核合格
   
   
   
  新员工是否进行岗前培训并考核合格
   
   
   
  使用“四新”(新工艺、新技术、新材料、新装备)前,是否进行安全技术和操作技能培训
   
   
   
  转岗、离岗三个月以上重新上岗人员,是否进行安全教育培训并考核合格
   
   
   
  在岗作业人员是否每年进行不少于一次安全生产教育培训并考核
   
   
   
  特种作业人员是否经过专门的安全作业培训,并持证上岗
   
   
   
  事故报告及
  调查处理
  发生生产安全事故后,是否及时上报
   
   
   
  是否按“四不放过”原则进行事故调查处理
   
   
   
  监督检查中发现的问题和隐患
   
   
   
  改进措施
  及建议
   
   
  检查组组长(签字): 被检查电站业主(签字):                        
  附件4
   
  农村水电安全生产检查整改通知书
  (式样)
   XX〔XX〕XX号
  XX单位(电站):
   按照《中华人民共和国安全生产法》等法律法规要求,依据《农村水电安全生产监督检查导则》,我单位派员于XX年XX月XX日至XX年XX月XX日,对你单位(电站)进行了安全生产检查,发现存在下列问题和隐患,现通知如下:
  1.
  2.
  3.
  ……
  请你单位于XX年XX月XX日前整改完毕,并将整改报告函告我单位。整改期间,你单位应采取有效应急措施,确保安全。
   
   检查单位盖章
   XX年XX月XX日
  

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